北京基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目

admin2 2016-01-08 10:31:22

國金通用基金管理有限公司12%股權(quán)

標的名稱	國金通用基金管理有限公司12%股權(quán)
項目編號	G314BJ1006376	掛牌價格	3393.6萬元
首次登載報刊	上海證券報	掛牌公告期	自公告之日起20個工作日
掛牌起始日期	2014-11-19	掛牌期滿日期	2014-12-16
標的所在地區(qū)	中國-北京市-市轄區(qū)	標的所屬行業(yè)	金融業(yè)

一、轉(zhuǎn)讓方承諾
本轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓持有標的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并委托交易機構(gòu)公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息和組織交易活動。依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾：點擊查看承諾全文
二、標的企業(yè)簡況
標的企業(yè) 基本情況	標的企業(yè)名稱	國金通用基金管理有限公司
	注冊地（住所）	中國-北京市-市轄區(qū)（北京市懷柔區(qū)府前街三號樓3-6）
	法定代表人	尹慶軍
	成立時間	2011-11-02
	注冊資本（萬元）	人民幣 28000
	經(jīng)濟類型	國有參股企業(yè)
	公司類型（經(jīng)濟性質(zhì)）	其他有限責任公司
	所屬行業(yè)	金融業(yè)
	組織機構(gòu)代碼	58580958-4
	經(jīng)營規(guī)模	大型
	經(jīng)營范圍	許可經(jīng)營項目：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。一般經(jīng)營項目：無
	職工人數(shù)	66 人
	是否含有國有劃撥土地	否
標的企業(yè) 股權(quán)結(jié)構(gòu)	標的企業(yè)原股東是否放棄行使優(yōu)先購買權(quán)	是
	序號	前十位股東名稱		持股比例
	1	國金證券股份有限公司		49%
	2	蘇州工業(yè)園區(qū)地產(chǎn)經(jīng)營管理公司		19.5%
	3	廣東寶麗華新能源股份有限公司		19.5%
	4	中國通用技術(shù)(集團)控股有限責任公司		12%

主要財務(wù) 指標（萬元）	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)年度審計報告
	2013年度	營業(yè)收入	營業(yè)利潤			凈利潤
		2163.72	-3171.57			-2682.01
		資產(chǎn)總計	負債總計			所有者權(quán)益
		7537.13	205.16			7331.97
	審計機構(gòu)	德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）北京分所
	以下數(shù)據(jù)出自企業(yè)財務(wù)報表
	報表日期	營業(yè)收入	營業(yè)利潤			凈利潤
	2014-09-30	77476.65	2182.82			1392.52
	報表類型	資產(chǎn)總計	負債總計			所有者權(quán)益
	季報	16451.42	7242.24			9209.18
資產(chǎn)評估情況（萬元）	評估機構(gòu)	北京中同華資產(chǎn)評估有限公司
	核準（備案）機構(gòu)	中國通用技術(shù)（集團）控股有限責任公司
	核準（備案）日期	2014-10-20
	評估基準日	2013-12-31
	項目	賬面價值			評估價值
	資產(chǎn)總計（萬元）	7537.13			-
	負債總計（萬元）	205.16			-
	凈資產(chǎn)（萬元）	7331.97			28280
	轉(zhuǎn)讓標的對應(yīng)評估值	3393.6（萬元）
評估基準日審計機構(gòu)		德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）北京分所
律師事務(wù)所		北京市雨仁律師事務(wù)所
內(nèi)部審議情況		股東會決議
重要信息披露	其他披露內(nèi)容	詳見《審計報告》、《評估報告》及《法律意見書》等備查文件。
	管理層擬參與受讓意向	否
三、轉(zhuǎn)讓方簡況
轉(zhuǎn)讓方基本情況	轉(zhuǎn)讓方名稱	中國通用技術(shù)（集團）控股有限責任公司
	注冊地（住所）	中國[156]北京市[110000]市轄區(qū)[110100]豐臺區(qū)[110106]北京市豐臺區(qū)科學(xué)城海鷹路9號院2號樓212室
	法定代表人	賀同新
	注冊資本（萬元）	人民幣 700000
	經(jīng)濟類型	國有獨資公司
	公司類型（經(jīng)濟性質(zhì)）	有限責任公司
	所屬行業(yè)	投資與資產(chǎn)管理
	組織機構(gòu)代碼	71092200-X
	經(jīng)營規(guī)模	大型
	持有產(chǎn)(股)權(quán)比例	12%
	擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)(股)權(quán)比例	12%
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為批準情況	國資監(jiān)管機構(gòu)	國務(wù)院國資委
	所屬集團或主管部門名稱	中國通用技術(shù)（集團）控股有限責任公司
	組織機構(gòu)代碼	71092200X
	批準單位名稱	中國通用技術(shù)（集團）控股有限責任公司董事會
	決議類型	董事會決議
四、交易條件與受讓方資格條件
交易條件	掛牌價格（萬元）	3393.6
	價款支付方式	一次性付款
	與轉(zhuǎn)讓相關(guān)其他條件	1、意向受讓方提交受讓申請即視為已詳細閱讀并完全認可本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為所涉之資產(chǎn)評估報告所披露內(nèi)容，以及已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容。 2、意向受讓方由轉(zhuǎn)讓方和北京產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱北交所）共同確認受讓資格后3個工作日內(nèi)，按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定遞交交易保證金人民幣678.72萬元到北交所指定銀行賬戶，即為意向受讓方在《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》中對轉(zhuǎn)讓方做出接受交易條件并以不低于掛牌價格受讓產(chǎn)權(quán)標的承諾的確認，成為產(chǎn)權(quán)標的的競買人。意向受讓方逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。競買人被確定為受讓方，且采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，該交易保證金轉(zhuǎn)為立約保證金，并在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為部分交易價款；采取競價轉(zhuǎn)讓方式的，交易保證金轉(zhuǎn)為競價保證金，受讓方的競價保證金在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為部分交易價款。競買人未被確定為受讓方且不存在違規(guī)違約情形的，其交納的保證金在確定受讓方之日起3個工作日內(nèi)全額無息返還。 3、如掛牌期滿，經(jīng)受讓資格確認并交納保證金后只征集到一家意向受讓方，則采取協(xié)議方式成交。若征集到兩家及以上意向受讓方，則采取競價方式確定受讓方，意向受讓方所交納的交易保證金轉(zhuǎn)為競價保證金。意向受讓方被確定為受讓方的，其交納的保證金轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其余意向受讓方所交納的保證金在受讓方被確定之日起3個工作日內(nèi)無息返還。 4、為保護交易各方合法利益，轉(zhuǎn)讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦通過資格確認且交納保證金，即成為競買人并對如下內(nèi)容做出承諾：如競買人存在以下任何一種情形，將承擔締約過失責任，轉(zhuǎn)讓方和北交所可扣除該競買人的保證金，作為對相關(guān)方的補償，保證金不足以補償?shù)模嚓P(guān)方可按實際損失繼續(xù)追訴。轉(zhuǎn)讓方同時承諾，如因轉(zhuǎn)讓方原因，導(dǎo)致項目無法正常推進或者發(fā)生其他違規(guī)違約行為時，以對競買人設(shè)定的承諾條件承擔同等損害賠償責任。（1）只征集到一個符合條件的競買人：①在北交所通知的規(guī)定時限內(nèi)，競買人未通過產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)進行有效報價的；②在被確定為受讓方后，未在2個工作日內(nèi)簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》的。（2）征集到兩個及以上符合條件的競買人：①在網(wǎng)絡(luò)競價中競買人未提交有效的競買文件的；②在網(wǎng)絡(luò)競價中各競買人均未有效報價或以低于掛牌價格報價的；③競買人被確定為受讓方后，未按照《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)競價實施方案》的要求簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的。（3）違反產(chǎn)權(quán)交易保證金的有關(guān)規(guī)定或其他違規(guī)違約情形的。 5、本次產(chǎn)權(quán)交易價款采用一次性支付。意向受讓方須在被確定為受讓方后2個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》；并于《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效次日起5個工作日內(nèi)將剩余交易價款和交易服務(wù)費支付至北交所指定賬戶。 6、意向受讓方需書面承諾：（1）同意如因自身原因（包括但不限于不具備受讓資格、受讓后使得標的企業(yè)不符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定等）導(dǎo)致本次產(chǎn)權(quán)交易未能獲得有關(guān)政府部門的核準，《產(chǎn)權(quán)交易合同》不具備生效條件，該意向受讓方無權(quán)要求北交所返還保證金并同意轉(zhuǎn)讓方對產(chǎn)權(quán)交易標的進行再次公開掛牌轉(zhuǎn)讓，并承擔再次掛牌所產(chǎn)生的所有相關(guān)費用。如再次轉(zhuǎn)讓的成交金額低于本次成交金額的，差價由其承擔并支付。該意向受讓方已經(jīng)支付的保證金在扣除差價和所有相關(guān)費用后的余款，將由轉(zhuǎn)讓方在收到北交所匯出的再次掛牌轉(zhuǎn)讓的全部交易價款后10個工作日內(nèi)無息退回給該意向受讓方。如再次掛牌轉(zhuǎn)讓的成交金額高于本次成交金額的，超過部分該意向受讓方無權(quán)主張，該意向受讓方已經(jīng)支付的保證金在扣除所有相關(guān)費用后的余款，將由轉(zhuǎn)讓方在收到北交所匯出的再次掛牌轉(zhuǎn)讓的全部交易價款后10個工作日內(nèi)無息退回給受讓方；（2）在《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效次日起5個工作日內(nèi)將剩余產(chǎn)權(quán)交易價款和交易服務(wù)費支付至北交所指定賬戶，并同意北交所將交易價款于交易價款到帳后3個工作日內(nèi)，支付予轉(zhuǎn)讓方。
受讓方資格條件		1、意向受讓方需為境內(nèi)企業(yè)。 2、意向受讓方需具有良好的誠信記錄和納稅記錄。 3、意向受讓方最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄。 4、意向受讓方為金融機構(gòu)的，應(yīng)當符合相應(yīng)金融監(jiān)管機構(gòu)的審慎監(jiān)管指標要求。 5、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，意向受讓方（含關(guān)聯(lián)方）如受讓本次股份后導(dǎo)致其所持標的股權(quán)合計超過5%的，還需要符合包括但不限于以下條款：（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（三）近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期；（六）具有良好的社會信譽，近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。 6、本項目可以采取聯(lián)合受讓方式，但不得采取委托或者信托的方式舉牌；如采用聯(lián)合受讓方式，則聯(lián)合受讓體中每個主體均需滿足受讓方資格條件要求，同時對本次受讓承擔連帶保證責任； 7、意向受讓方應(yīng)當自行對照包括但不限于《中華人民共和國公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)中的規(guī)定和監(jiān)管要求，對自身的資格條件進行核查，并在自行咨詢專業(yè)人士、相關(guān)方和監(jiān)管機關(guān)的基礎(chǔ)上自行判斷是否符合作為本轉(zhuǎn)讓項目受讓方的主體資格，決定是否舉牌受讓轉(zhuǎn)讓標的，并自行承擔由此產(chǎn)生的全部后果，包括費用、風(fēng)險和損失。
保證金設(shè)定	是否交納保證金	是
	交納金額	678.72萬元
	交納方式	支票、電匯、網(wǎng)上銀行支付。
五、掛牌信息
掛牌公告期（信息發(fā)布期）		自公告之日起20個工作日
掛牌期滿后，如未征集到意向受讓方		延期 ( 不變更掛牌條件，按照5個工作日為一個周期延長，直至征集到意向受讓方。 )
交易方式		掛牌期滿，如征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下交易方式確定受讓方：網(wǎng)絡(luò)競價(一次報價)
權(quán)重報價或招投標主要內(nèi)容、動態(tài)報價項目擬簽署的《產(chǎn)權(quán)交易合同》、要求意向受讓方遞交的《動態(tài)報價承諾函》